Directiva Whistleblowing: La investigación tras una denuncia

TABLA DE CONTENIDOS

1. Investigaciones internas según la Directiva Whistleblowing, ¿qué tener en cuenta?
2. Gestión de casos de denuncias internas, qué debes tener en cuenta
3. Infracciones comunes en los casos de denuncias internas
4. Examinador externo en las investigaciones
5. Término del proceso de investigación y posibles resultados

En el mundo empresarial, las investigaciones internas son una herramienta clave para garantizar el cumplimiento de las normas y políticas establecidas, así como para detectar y prevenir infracciones.

Abordamos los aspectos claves de las investigaciones internas según la ley de informantes y la directiva whistleblowing, así como algunos aspectos prácticos que se deben tener en cuenta a la hora de tratar los casos, las infracciones más comunes y el papel del examinador externo en el proceso de investigación.

Investigaciones internas según la Directiva Whistleblowing, ¿qué tener en cuenta?

La Directiva Whistleblowing de la Unión Europea establece normas para la protección de los denunciantes de irregularidades en el ámbito laboral y empresarial. Algunos aspectos clave de las investigaciones internas según esta directiva son:

1. Confidencialidad: Las investigaciones internas deben ser confidenciales para proteger a los denunciantes y garantizar su seguridad. Los empleados que participen en la investigación también deben mantener la confidencialidad de la información obtenida.
2. Protección contra represalias: Los denunciantes deben estar protegidos contra cualquier tipo de represalia por parte de la organización. Esto incluye la protección contra la discriminación, el despido o cualquier otra forma de represalia.
3. Objetividad e imparcialidad: Las investigaciones internas deben ser objetivas e imparciales para garantizar la integridad de los resultados. Los investigadores deben ser independientes y no tener intereses personales en el resultado de la investigación.
4. Procedimientos adecuados: Las investigaciones internas deben seguir procedimientos adecuados y ser documentadas adecuadamente. Esto incluye la identificación de las irregularidades, la recopilación de pruebas, la evaluación de la información y la toma de decisiones.
5. Comunicación: La organización debe comunicar adecuadamente los resultados de la investigación interna y las medidas tomadas para corregir las irregularidades. Esto puede incluir la notificación a las partes afectadas y la implementación de medidas para prevenir futuras irregularidades.

Gestión de casos de denuncias internas, qué debes tener en cuenta

En cuanto a los aspectos prácticos que se deben tener en cuenta a la hora de tratar los casos, algunos de ellos pueden incluir:

1. Designación de un investigador: Se debe designar a un investigador que tenga las habilidades y la experiencia necesarias para llevar a cabo la investigación de manera efectiva.
2. Recopilación de pruebas: Es importante recopilar pruebas suficientes y relevantes para respaldar las conclusiones de la investigación.
3. Evaluación de la credibilidad de los testigos: Los investigadores deben evaluar la credibilidad de los testigos y otras fuentes de información para determinar su fiabilidad.
4. Protección de la privacidad: Se debe proteger la privacidad de las personas involucradas en la investigación, incluyendo a los denunciantes y los testigos.

Infracciones comunes en los casos de denuncias internas

Las infracciones pueden variar según la empresa, la industria y la cultura organizacional, pero algunas infracciones comunes incluyen:

1. Discriminación: Este tipo de infracción se produce cuando se trata a una persona de manera injusta o diferente debido a su raza, género, edad, orientación sexual, religión, discapacidad u otro factor protegido por la ley.
2. Acoso: El acoso puede incluir comportamientos inapropiados, comentarios ofensivos, intimidación, abuso de poder y otros comportamientos que creen un ambiente de trabajo hostil o humillante.
3. Fraude: El fraude se produce cuando una persona engaña a otra para obtener una ventaja financiera o para evitar una pérdida financiera.
4. Corrupción: La corrupción puede incluir sobornos, extorsión, malversación de fondos y otros comportamientos ilegales o inapropiados que afectan la integridad de la empresa.
5. Violaciones de políticas y procedimientos: Las violaciones de políticas y procedimientos pueden incluir el incumplimiento de las normas de seguridad, el uso indebido de los recursos de la empresa, el incumplimiento de las políticas de privacidad y otras violaciones de las políticas y procedimientos establecidos por la empresa.
6. Conflictos de interés: Los conflictos de interés pueden ocurrir cuando un empleado tiene intereses personales que entran en conflicto con los intereses de la empresa. Esto puede incluir la aceptación de regalos o pagos de los clientes o proveedores de la empresa, o el uso de información privilegiada.

Es importante tener en cuenta que estas son solo algunas de las infracciones más comunes y que existen muchas otras que pueden ocurrir en el entorno laboral.

Examinador externo en las investigaciones

El papel del examinador externo en las investigaciones internas es fundamental para garantizar la objetividad, imparcialidad y transparencia en el proceso de investigación.

En primer lugar, el examinador externo es una persona independiente de la organización, lo que lo convierte en una figura neutral en la investigación. Esto es importante porque las denuncias internas a menudo involucran a personas en posiciones de poder o influencia en la empresa, lo que puede hacer que la investigación interna sea menos creíble o transparente. Al contar con un examinador externo, se garantiza que la investigación se llevará a cabo de manera justa e imparcial, y que los hallazgos se basarán en la evidencia recopilada, en lugar de en cualquier prejuicio o influencia.

Además, el examinador externo puede aportar experiencia y conocimientos adicionales en la investigación. Puede contar con habilidades especializadas en áreas como la contabilidad forense, la tecnología de la información o el derecho, lo que puede ser útil para descubrir pruebas y llevar a cabo una investigación exhaustiva. También puede contar con experiencia previa en investigaciones de denuncias internas, lo que puede permitirle identificar patrones o prácticas poco éticas que pueden no ser evidentes para los investigadores internos.

El examinador externo también puede ayudar a asegurar que se sigan los procedimientos adecuados en la investigación. Puede revisar los informes y las pruebas recopiladas para garantizar que se hayan seguido los protocolos y que se haya respetado la privacidad de todas las partes involucradas. También puede brindar asesoramiento sobre los pasos a seguir en la investigación, lo que puede ayudar a la organización a tomar decisiones informadas y éticas sobre el resultado de la investigación.

Término del proceso de investigación y posibles resultados

El proceso de investigación puede finalizar de diferentes maneras, dependiendo de los hallazgos y de los objetivos de la investigación. Algunos posibles resultados de una investigación pueden incluir:

1. Confirmación de la denuncia: Si la investigación encuentra pruebas que respaldan la denuncia, se puede tomar medidas para abordar el problema. Esto puede incluir tomar medidas disciplinarias contra los empleados implicados, revisar las políticas y procedimientos de la empresa para abordar cualquier debilidad o falla que haya permitido que ocurra la conducta inapropiada, o hacer cambios en la cultura de la empresa para fomentar una mayor transparencia y ética en la conducta de los empleados.
2. Falta de pruebas: Si la investigación no encuentra pruebas suficientes para respaldar la denuncia, se puede concluir que la denuncia no es cierta o que no hay suficiente evidencia para tomar medidas. En este caso, se puede tomar medidas para proteger a la persona denunciante de posibles represalias o intimidaciones.
3. Hallazgos mixtos: En algunos casos, una investigación puede encontrar pruebas de conducta inapropiada en algunos aspectos pero no en otros. En este caso, se pueden tomar medidas específicas para abordar los problemas identificados y mejorar la cultura de la empresa.

En todos los casos, es importante que la organización comunique los resultados de la investigación a todas las partes relevantes, incluyendo a la persona denunciante, a los empleados implicados y a cualquier otra persona que pueda verse afectada por los hallazgos. También es importante que la organización tome medidas para evitar futuras violaciones y para fomentar una cultura de transparencia y ética en la conducta de los empleados. En resumen, el proceso de investigación debe concluir con acciones concretas y efectivas para abordar los problemas identificados y mejorar la integridad y la reputación de la organización.