La gestión de modelos de compliance se refiere al conjunto de prácticas y procesos diseñados para asegurar que una empresa o grupo de empresas cumpla con todas las leyes, regulaciones y estándares éticos aplicables en su operación. En el contexto de un grupo de empresas, este enfoque se vuelve aún más crucial, ya que implica coordinar y garantizar la conformidad legal y ética en múltiples entidades comerciales que pueden operar en diferentes industrias y ubicaciones geográficas.
La gestión de modelos de compliance se centra en prevenir y mitigar riesgos legales, financieros y reputacionales, así como en promover una cultura de integridad y ética en toda la organización.
¿Por qué se debe gestionar modelos de compliance en las empresas de un Grupo?
La gestión de compliance en empresas del mismo grupo es fundamental por varias razones clave:
- Coordinación de Operaciones: Las empresas dentro de un grupo a menudo tienen relaciones comerciales y operaciones interconectadas. Coordinar la gestión de compliance a nivel de grupo ayuda a garantizar que todas las partes estén alineadas en términos de cumplimiento legal y ético, lo que reduce la probabilidad de conflictos o violaciones inadvertidas.
- Riesgos Compartidos: Las infracciones legales o éticas en una empresa del grupo pueden tener ramificaciones que afecten a otras entidades dentro del mismo grupo. La gestión de compliance se convierte en un mecanismo para identificar y mitigar estos riesgos compartidos y proteger los intereses globales del grupo.
- Eficiencia de Recursos: La gestión de modelos de compliance a nivel de grupo puede ser más eficiente desde el punto de vista de los recursos. Compartir mejores prácticas, políticas y recursos de cumplimiento puede ahorrar tiempo y dinero en comparación con abordar el cumplimiento de manera independiente en cada empresa.
- Consistencia y Coherencia: Al establecer estándares y políticas de cumplimiento consistentes en todas las empresas del grupo, se garantiza una cultura de integridad y ética coherente en toda la organización. Esto es esencial para construir y mantener una reputación sólida.
- Cumplimiento Legal y Regulatorio: Dado que las empresas dentro de un grupo pueden estar sujetas a diferentes leyes y regulaciones según su ubicación y sector, la gestión de compliance a nivel de grupo ayuda a asegurar que se cumplan todas las regulaciones pertinentes, incluso si difieren de una empresa a otra.
- Simplificación de Informes y Divulgación: Cuando se gestiona el cumplimiento a nivel de grupo, se facilita la consolidación de informes y la divulgación a partes interesadas como reguladores, accionistas y clientes. Esto simplifica el proceso y mejora la transparencia.
- Protección de la Marca: Una empresa matriz puede verse afectada por las acciones de sus subsidiarias. La gestión de compliance en empresas del grupo ayuda a proteger la reputación y la marca de la organización matriz al garantizar que todas las entidades operen de manera ética y legal.
- Reducción de Conflictos de Interés: En ocasiones, pueden surgir conflictos de interés entre las empresas del grupo. La gestión de compliance proporciona un marco para abordar y gestionar estos conflictos de manera ética y transparente.
La gestión de compliance en empresas del mismo grupo es esencial para garantizar que todas las entidades operen de manera ética, legal y coherente. Ayuda a proteger los intereses globales del grupo, a reducir riesgos y a mantener una cultura de cumplimiento sólida en toda la organización.
Software de Compliance, pieza clave para centralizar la gestión de Compliance
Compaas Compliance es la herramienta que facilita a los Compliance Officers y responsables de cumplimiento a gestionar y supervisar los Modelos de Prevención de Riesgos Penales o Sistemas de Gestión de Compliance de una forma ágil e intuitiva.
Desde su cuadro de mandos integrado podrás consultar el estado de cumplimiento de todas las sociedades que conformen tu grupo empresarial:
- Calendarios de auditorías.
- Tareas de Compliance Pendientes.
- Seguimiento de No Conformidades y Acciones Correctivas.
- Indicadores de seguimiento (KRI´s y KPI´s).
- Niveles de cumplimiento global.
- Verificación de la eficacia de los controles implementados en cada organización.
Gestiona los Modelos Compliance a través de nuestra herramienta
Tanto si se trata de una empresa, como de un grupo empresarial; CompaaS Compliance puede ayudarte en la implementación de Modelos o Sistemas de Gestión de Compliance. ¿Cómo? Dando cumplimiento a la normativa de referencia, así como al seguimiento y la mejora continua de los mismos.
Algunas ventajas de implementar la herramienta Compaas Compliance son:
- Analizar los riesgos existentes en materia de Compliance, en función de las características de la entidad y de los controles existentes.
- Archivar de forma ordenada todo tipo de expedientes y documentación como evidencia de cumplimiento.
- Generar automáticamente documentación necesaria para obedecer las exigencias del artículo 31 bis del Código Penal.
- Controlar las tareas y acciones pendientes e iniciadas en el ámbito de la entidad.
La eficaz implementación de Sistemas de Gestión de Compliance (ISO 37301), Compliance Penal (UNE 19601), Antisoborno (ISO 37001) o Compliance Tributario (UNE 19602) es en la mayoría de los casos una tarea compleja que requiere del uso de herramientas informáticas que faciliten las tareas de los responsables de su implementación.
