En la actualidad, no hay duda de que el Compliance se ha convertido en un elemento fundamental tanto para grandes corporaciones como para pequeñas empresas. Su objetivo principal es promover una cultura de cumplimiento en la organización. Sin embargo, para lograr un modelo eficaz, es esencial cumplir con una serie de requisitos mínimos, ya sea conforme al artículo ya sea basándonos en las exigencias del artículo 31bis del Código Penal o en normas como la UNE 19601, la ISO 37001 o la ISO 37301, entre otras, por lo que las empresas se encuentran con la necesidad de contar con soluciones que faciliten el cumplimiento de los mismos.
La Evolución del Cumplimiento Normativo en Empresas en España
Debemos recordar que, si bien el compliance se afianza en España a través del Código Penal, la tendencia en las empresas es incluir en su catálogo el resto de las obligaciones cuyo incumplimiento pueda suponer mayor riesgo para las mismas, tratando de gestionar eficazmente los riesgos asociados a estas obligaciones. Esto hace más difícil el desempeño de esta función.
A partir de aquí, la función de compliance o el Compliance Officer, como responsable de la supervisión del cumplimiento normativo en la organización y para garantizar el correcto desempeño de este rol, requiere el uso de herramientas que logren la automatización de tareas y faciliten la monitorización de los riesgos, los controles y las acciones relacionadas con el compliance. Percibido como una mera formalidad legal, se ha transformado en un componente esencial de la gestión corporativa. Aquí, analizaremos la evolución del Compliance en empresas en España.
Dentro de las soluciones disponibles en el mercado, el Compliance Officer debería de tratar de unificar todas sus necesidades en una sola herramienta, para agilizar las tareas y ahorrar tiempo y costes.
Aquí, analizaremos la evolución del Compliance en empresas en España.
1. Reconocimiento de la Importancia
- En sus inicios, el Compliance se centraba principalmente en cumplir con las obligaciones legales y regulaciones específicas, especialmente en lo que respecta al Código Penal. Sin embargo, a medida que las empresas se volvieron más conscientes de los riesgos asociados al incumplimiento normativo, comenzaron a reconocer su importancia no solo para evitar sanciones legales, sino también para proteger su reputación y sustentabilidad.
2. Ampliación del Alcance
- La evolución del Compliance en España ha sido evidente en la ampliación del alcance de sus responsabilidades. Antes, su enfoque estaba limitado a cuestiones legales y fiscales. Sin embargo, hoy en día, el Compliance abarca un espectro más amplio de preocupaciones, como la ética empresarial, la privacidad de datos, la prevención del blanqueo de capitales y la sostenibilidad.
3. Creación de Roles Específicos
- Una de las transformaciones clave ha sido la creación de roles dedicados al Compliance, como el Compliance Officer. Estos profesionales se encargan de supervisar y garantizar el cumplimiento normativo en la organización, lo que refleja la creciente importancia que las empresas otorgan a esta función.
4. Desarrollo de Normativas Internas
- Las empresas han comenzado a desarrollar sus propias políticas y procedimientos internos de Compliance. Estas normativas internas no solo buscan asegurar el cumplimiento de las leyes y regulaciones externas, sino que también establecen estándares éticos y conductuales que rigen la cultura organizacional. Esto refleja una mayor conciencia de la necesidad de promover una cultura de cumplimiento desde adentro.
5. Incorporación de Estándares Internacionales
- Las empresas en España también han adoptado estándares internacionales de Compliance, como la norma UNE 19601, ISO 37001 o ISO 37301. Estos estándares proporcionan marcos de referencia sólidos para el desarrollo y la implementación de programas de cumplimiento normativo efectivos, lo que demuestra el compromiso con las mejores prácticas a nivel global.
6. Tecnología y Automatización
- Con la creciente complejidad de las regulaciones y la necesidad de gestionar eficazmente los riesgos, las empresas han recurrido a la tecnología y la automatización. Herramientas de software como «Compaas» permiten la gestión eficaz de los riesgos derivados de incumplimientos normativos, simplificando las tareas y facilitando la supervisión de controles y acciones relacionadas con el Compliance.
7. Colaboración con las Autoridades
- Otro aspecto de la evolución del Compliance en España es la creciente colaboración entre las empresas y las autoridades regulatorias. Las organizaciones buscan establecer relaciones más estrechas con las autoridades para comprender mejor las expectativas regulatorias y garantizar un cumplimiento adecuado.
8. Impacto en la Reputación Corporativa
- En la actualidad, el cumplimiento normativo se considera una inversión en la reputación corporativa. Las empresas comprenden que mantener altos estándares éticos y de cumplimiento no solo evita sanciones, sino que también genera confianza entre los stakeholders y los clientes, lo que puede impulsar el crecimiento y la sostenibilidad a largo plazo.
¿Por qué debemos utilizar un software de Compliance?
Es así, tras analizar la necesidad de cumplimiento de las empesas, como surge el Software de Compliance CompaaS, la herramienta que permite a través de sus distintos módulos la gestión eficaz de los riesgos derivados de eventuales incumplimientos normativos. Ya sea en el ámbito penal, de prevención del blanqueo de capitales, privacidad, operativo, etc., con Compaas podrás mantener tus riesgos identificados, evaluados, gestionados y monitorizados de forma intuitiva y sencilla. Compaas no tiene límites.
El uso de herramientas informáticas puede incluso ser una exigencia para determinados tipos de empresa, tal y como indica la Fiscalía General de Estado en su Circular 1/2016 de 22 de enero:
«En las empresas de cierto tamaño, es importante la existencia de aplicaciones informáticas que controlen con la máxima exhaustividad los procesos internos de negocio de la empresa. En general, pues depende del tamaño de la empresa, ningún programa de compliance puede considerarse efectivo si la aplicación central de la compañía no es mínimamente robusta y ha sido debidamente auditada.”
La experiencia que otorgan los más de 20 años a nuestro partner UBT , en el sector de la consultoría de cumplimiento normativo ha sido trasladada a CompaaS, permitiendo a nuestros clientes disfrutar de la solución más avanzada existente en el mercado.
Entre otras, el uso de Software de Compliance Compaas proporciona a las organizaciones las siguientes ventajas:
- Facilita la identificación de situaciones de riesgo, a través de una metodología basada en criterios objetivos, orientada en todo momento a los procesos específicos de cada organización. Certificar tu organización bajo normas UNE e ISO de compliance nunca ha resultado tan sencillo.
- Gestiona toda la información de la organización de forma normalizada, permitiendo la integridad y la trazabilidad del modelo de prevención o sistema de gestión de compliance.
- Facilita la obtención de información para llevar a cabo el reporte a la dirección y a los órganos de gobierno.
- Evidencia que cada uno de los roles existentes en el modelo de compliance actúa de acuerdo con sus responsabilidades.
- Automatiza tareas de control, como las verificaciones periódicas de los controles, elemento fundamental de un modelo de gestión de riesgos y funcionalidad que permite mantener actualizado el modelo con un gran ahorro de tiempo.
- Gestiona las comunicaciones a través del potente canal de denuncias, personalizable y que permite la comunicación con terceros que han decidido denunciar desde el anonimato, así como cumplir con la normativa de aplicación en materia de protección de datos personales.
En definitiva, nuestra herramienta logra disminuir costes para la organización, así como garantizar la eficacia de los modelos implementados para la gestión de los riesgos de compliance. No lo dude, consulte nuestra página web y solicite una demo con nuestros expertos.
